北京中财华商财务顾问有限公司
详细清单
一、基本信息
1.承诺函（pdf格式） 2.验资报告（pdf格式） 3.公司章程（pdf格式）
4.营业执照（jpg格式） 5.写字楼照片（jpg格式） 6.前台照片（jpg格式）
二、相关制度
股权七项必备制度（pdf格式）
1. 运营风险控制制度2. 信息披露制度3. 机构内部交易记录制度4. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5. 合格投资者风险揭示制度6. 合格投资者内部审核流程及相关制度7. 私募基金宣传推介、募集相关规范制度
证券类：8.公平交易制度 9.从业人员买卖证券申报制度
其他制度
三、子公司关联方
名称、执照（jpg格式）、章程（pdf格式）
四、财务信息（pdf格式）
1.资产负债表 2.损益表 3.现金流量表 4.审计报告 5.事务所联系人信息、执照
五、出资人
1、自然人股东
1.身份证扫描件（jpg格式） 2.高学历毕业证或学位证（jpg格式） 3.个人简历（通讯地址、办公电话、移动电话、电子邮箱，word文件） 4.征信证明
2、机构股东
1.营业执照（pdf格式） 2.机构联系人（姓名、职务、办公电话、移动电话、电子邮箱、通讯地址，word文件） 3.章程
六、实际控制人
1.身份证扫描件（jpg格式） 2.高学历毕业证或学位证（jpg格式） 3.控制关系图（按模板制作pdf格式） 4.个人简历（通讯地址、办公电话、移动电话、电子邮箱，word文件）
七、高管人员资料
1.简历（按模板填写word文件） 2.证件照（红底或蓝底jpg格式） 3.身份证扫描件（jpg格式） 4.高中及以上毕业证学位证（jpg格式） 5.从业资格（pdf格式）
6.劳动合同 7.无犯罪记录证明 8.社保记录 9.征信证明
八、其他材料
1、员工资料（员工中至少有一人具备从业资格）（员工薪酬表）
1.劳动合同 2.身份证扫描件 3.简历 4.社保记录 5.员工花名册（按模板填写）
2、全套工商资料
3、实际运营地租赁合同（若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明；甲方应当是产权人或物业公司，若甲方非物业公司则还需提供房产证复印件，乙方是基金管理公司，不得合署办公）
4、银行开户许可证
5、银行余额单
6、公司结构图（按模板填写） 7、未来半年预算表
***撰写商业计划书，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等信息，并提供可以证明公司业务发展需求的证明文件(如：投资意向书)。外包计划书
***如学历证丢失，请您登录中国高等教育学生信息网(学信网)截取电子学历证明或者到学校开具相关证明，仍无法获取上述证明文件的，请上传加盖申请机构公章的遗失说明。
问：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，协会如何评价？
答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。
个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。
根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
问：私募基金管理人在申请登记、备案私募基金时，应当按照《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》的要求，落实专业化管理原则。中国证券投资基金业协会私募基金管理人会员机构确有开展跨资产类别配置的投资业务需求的，申请私募基金管理人登记时还需要注意哪些事项？
答：自2018年9月10日起，拟申请私募资产配置基金管理人的机构，可以通过资产管理业务综合报送平台在线提交相关申请材料。申请机构应当符合《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规和自律规则的规定。外商独资和合资的申请机构还应当符合《私募基金登记备案相关问题解答（十）》的相关规定。此外，申请机构还应当符合下列要求：
一、实际控制人要求。受同一实际控制人控制的机构中至少一家已经成为中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）普通会员；或者受同一实际控制人控制的机构中至少包括一家在协会登记三年以上的私募基金管理人，该管理人近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元，且已经成为协会观察会员。
二、“一控”要求。同一实际控制人仅可控制或控股一家私募资产配置基金管理人。
三、股权稳定性要求。申请机构的大股东及实际控制人应当秉承长期投资理念，书面承诺在完成私募资产配置基金管理人登记后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年。
四、高级管理人员要求。申请机构应具有不少于两名三年以上资产配置工作经历的全职高级管理人员，或者具有不少于两名五年以上境内外资产管理相关经验（如投资研究、市场营销、运营、合规风控或者资产管理监管机构或者自律组织工作经历等）的全职高级管理人员。针对符合上述要求的已登记私募基金管理人，申请变更登记为私募资产配置基金管理人的，协会在办理通过后将变更公示该机构管理人类型。针对此类私募基金管理人此前所管理的已备案且正在运作的存量私募基金，在基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）到期前仍可以继续投资运作，但不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模，基金合同到期后应予以清盘或清算；如有续期的，应符合基金合同约定。协会将在相关私募基金公示信息中，对此情形予以特别提示。此类私募基金管理人应就此事项向相关私募基金投资者及时做好信息披露，维护投资者的合法权益。
问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格？怎样进行基金从业资格注册？
答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答（九）》及《私募基金登记备案相关问题解答（十一）》。私募基金管理人的一般从业人员需通过基金从业资格考试取得基金从业资格。
基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。
根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）的有关规定，对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2017年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？
答：私募基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能，提升其执业胜任能力。
按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训；对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。
后续培训有面授培训和远程培训两种形式。面授培训可关注协会网站或微信公众号发布的每年度培训计划和每期培训通知；远程培训可登陆远程培训系统参加学习，机构用户或个人用户均可通过远程培训系统进行注册、选课、在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成相应的培训学时后，学时信息将被有效记录，可登陆协会网站“从业人员管理—培训平台—培训学时查询”进行查询。