文| 赵士勇
2016年全国新三板挂牌公司家数破万，江苏作为全国资本市场的重要组成部分，其挂牌公司数量目前已超过1300家，位居全国前列，增量居全国首位。
我们从江苏证监局了解到，为加强挂牌公司事中事后监管，畅通监管渠道，督促挂牌公司提高合规意识和规范运作水平，根据证监会统一部署，2017年3月13日至15日，江苏证监局开展辖区挂牌公司第三期“监管第一课”培训，涵盖1200多家新三板公司，参会高管3000余人。
培训会上，中国证监会非上市公众公司部以及江苏证监局的领导分别作了开班讲话，在向公司高管描绘新三板市场发展蓝图，鼓励公司利用好资本市场做大做强的同时，更对公司及其股东、高管提出监管要求，督促公司提高治理水平，注重规范运作，为实体经济发展贡献自己的力量。
此次培训邀请了全国中小企业股份转让系统、行业专家以及江苏证监局的监管干部等优秀师资授课，围绕挂牌公司监管架构、法律法规、公司治理及信息披露等内容，通过解析法律法规条款、剖析经典案例等形式，深入浅出地为所有参会人员上了堂生动的“监管第一课”。为了提升培训效果，每场培训结束后，还安排了“应知应会”内容考试，通过耳听手写，切实将“监管第一课”的培训要求传递到位，深化于心。参加培训人员纷纷表示，培训内容丰富、案例实用、警示性强，有助于挂牌公司高管全面认识公司依法合规基本要求，牢记资本市场监管红线。
我们了解到，江苏证监局自2016年起，不断加强对辖区新三板公司的监管，前后多次排查摸底公司风险情况，共对9家公司下发监管关注函，对17家采取责令改正、警示函等行政监管措施，主要针对资金占用、违规信披等违法违规情形严重等违规情形。
今后，该局将实现“监管第一课”培训工作的常态化，借助培训这一方式，明确监管要求，磨练监管队伍。通过探索“培训教育（自律）-媒体宣传（警示）-行政监管（事中事后）”多维度的监管模式，推进依法、全面、从严监管，将新三板监管工作推上一个新台阶。
（草媒公社旗下财经自媒体，转载请注明出处！）