经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见之后，证监会近期对慧球科技、匹凸匹两公司涉及的慧球科技“1001项奇葩议案”等7宗信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定。
7案当中，证监会共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款，鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚，其中鲜言获罚420万元，顾国平获罚180万元，罚款金额合计超过1000万元。同时，顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人终身市场禁入。鲜言此前因操纵匹凸匹股价案，已被证监会采取终身市场禁入措施。
证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上介绍，慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会高度重视、迅速行动，及时查清了违法事实。
经查明，2017年1月，在鲜言的指使下，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下，将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“600556”的网站，以及东方财富股吧对社会公开。
证监会认定，慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司的守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
此外，2014年至2016年期间，慧球科技还存在多次信息披露违法违规的情况。具体而言：
一是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符，为虚假记载。
二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。
三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人，但2016年7月21日至8月30日期间，慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技此披露与事实不符，为虚假记载。
张晓军表示，早在2015年下半年，证监会就关注到慧球科技实际控制人变更过程涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序。后续，就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制期买卖股票等违法行为，证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。